В данном разделе Вы можете ознакомиться с условиями и порядком признания клиентов квалифицированными инвесторами.
Квалифицированные инвесторы – это категория инвесторов, знания и опыт которых позволяют им профессионально оценивать риски при работе с ценными бумагами и финансовыми инструментами, вложение в которые является более рискованным.
Ценные бумаги и финансовые инструменты, в отношении которых возможно признание клиента квалифицированным инвестором
ОАО «ИФ «ОЛМА» в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. №39-ФЗ осуществляет признание клиентов квалифицированными инвесторов в отношении следующих ценных бумаг:
1. Ценные бумаги, удовлетворяющие следующим условиям:
ценные бумаги иностранных эмитентов, признанные таковыми законодательством иностранного государства, отвечающие следующим признакам;
ценной бумаге иностранного эмитента присвоен международный идентификационный номер ценных бумаг (ISIN) и международный код классификации финансовых инструментов (CFI);
2. Ценные бумаги, допущенные к торгам в ЗАО «ФБ ММВБ» в режиме «Квал.Инвесторы – Режим основных торгов»
3. Ценные бумаги, допущенные к торгам в ЗАО «ФБ ММВБ» в режиме «Квал.Инвесторы – РПС»
Лица, автоматически относящиеся к квалифицированным инвесторам
К квалифицированным инвесторам автоматически относятся следующие лица:
брокеры, дилеры и управляющие (резиденты РФ);
кредитные организации (резиденты РФ);
акционерные инвестиционные фонды (резиденты РФ);
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (резиденты РФ);
некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев (резиденты РФ);
Банк России;
государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
Агентство по страхованию вкладов;
государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий";
международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
Критерии, для признания физического лица квалифицированным инвестором
Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:
1) владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет не менее 3 миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление;
2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:
не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; или
не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации; или
не менее 2 лет в иных случаях;
3) совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 миллионов рублей.
Критерии, для признания юридического лица квалифицированным инвестором
Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:
1) имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей;
2) совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей;
3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей;
4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
Регистрация квалифицированных инвесторов на торговой площадке ЗАО «ФБ ММВБ»
После прохождения процедуры признания квалифицированным инвестором и получения статуса квалифицированного инвестора, ОАО ИФ «ОЛМА» осуществляет регистрацию клиента в Совершение сделок и операций в режиме в ЗАО «ФБ ММВБ» для работы в режиме «Квал.Инвесторы – Режим основных торгов Ценные бумаги» и в режиме «Квал.Инвесторы – РПС».
По вопросам, связанным с получением статуса квалифицированного инвестора в Группе ОЛМА, обращайтесь в Клиентское управление по тел.: (495) 960-31-23, e-mail: client@olma.ru
Поделиться:
Инвестиционная компания "ОЛМА"client@olma.ru
127051, Москва, Малый Каретный пер., д. 7, стр.1, тел. (495) 960-31-21, 960-31-29, 699-03-04, 664-23-21.
